祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金    招募说明书（更新）   基金治理东谈主：祥瑞基金治理有限公司   基金托管东谈主：中国银行股份有限公司                            祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                         环节提醒   祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2021 年 11 月 26 日证监许可[2021]3778 号文注册。本基金基金合同于 2021 年 12 月 29 日谨慎奏效。   基金治理东谈主保证本招募说明书的内容着实、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前程作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额持有东谈主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金治理东谈主 在基金治理实施过程中产生的积极治理风险、本基金的特定风险等。   本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型 基金和货币市集基金。   本基金投资内地与香港股票市集来回互联互通机制（以下简称“港股通”）允许买卖的 规定鸿沟内的香港联合来回所上市的股票的，将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 市集轨制以及来回规定等各异带来的非凡风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市 场实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下来回日不 连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常来回，港股不可实时 卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示” 章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基 金钞票投资于港股或遴聘不将基金钞票投资于港股，本基金钞票并非势必投资港股。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品。信用繁衍品的投资可能面对流动性风 险、偿付风险以及价钱波动风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章 节的具体内容。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金家具尊府概要等信息线路文献，全面意志本基金的风险收益特征和家具特点，并充分考 虑投资者自身的风险承受才能，感性判断市集，严慎作念出投资决策，并对认购（或申购）基 金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤苦决策。基金治理东谈主提醒投资者基金投资的“买者 现象”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由 投资者自行职守。投资者投资于本基金在极点情况下可能损失沿途本金。   当本基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，基金治理东谈主履行相应标准后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等关系章节。侧袋机制实                          祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 施期间，基金治理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额持有东谈主仔细阅读联系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证，淌若投资，除与其他仅于沪深市集股票的基金所面对 的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证特殊风险，如存托凭证价钱大幅波动以至出现 较大亏本的风险，以及与革命企业刊行东谈主、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制和来回机制 等联系的风险。   基金的过往事迹并不预示其翌日表现。基金治理东谈主治理的其他基金的事迹并不组成对本 基金事迹表现的保证。   基金治理东谈主依照恪遵法守、敦厚信用、严慎致力的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总额的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外。法律法例或监管机构另有规 定的，从其规定。   投资者阐述判辨并同意申购本基金基金份额的步履即视为同意履行全力配合基金治理 东谈主穿透识别最终投资者（穿透识别圭臬以法律法例、自律规定及联系开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者断绝配合基金治理东谈主进行穿透识别最终投资者的，基金治理东谈主有权 断绝投资者的申购恳求，申购恳求如故阐述的，基金治理东谈主有权强制赎回相应的基金份额。   本招募说明书所载内容截止日期为 2024 年 6 月 30 日，其中投资组合论说与基金事迹截 止日期为 2024 年 6 月 30 日。关系财务数据未经审计。   本基金托管东谈主中国银行股份有限公司于 2024 年 9 月 24 日对本招募说明书进行了复核。                                                                    祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                     祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                   第一部分 绪论   《祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基 金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作 治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息线路治理办法》 （以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理规定》 （以下简称“《流动性风险治理规定》”）偏执他关系规定以及《祥瑞品性优选夹杂型证券 投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书推崇了祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金的投资见解、策略、风险、费率 等与投资东谈主投资决策关系的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 着实性、准确性、完好性承担法律就业。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府恳求召募 的。本基金治理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金联系的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额持有东谈主行为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏执他关系规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东谈主的权利和义务，应贯注查阅基金合同。                            祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                       第二部分 释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 灵验改进和补充 投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改进和补充 偏执更新 其更新 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、陈诉等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改进 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息线路治理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险治理规定》及颁布机关对其时常作念出的修 订                        祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关系政府部门批准拔擢并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》（及颁布机关对其时常作念出的改进）及联系法律法例规定，经中国 证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外 机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 申购、赎回、转换、转托管、如期定额投资及提供基金来回账户信息查询等行径 他条件，取得基金销售业务资历并与基金治理东谈主坚贞了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 受祥瑞基金治理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、转换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐述的日期 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 个月                           祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 港股通标的股票来回且该就业日为非港股通来回日，则基金治理东谈主可根据施行情况决定本基 金是否怒放申购、赎回等业务，具体以届时发布的公告为准） 理东谈主所治理的怒放式证券投资基金登记方面的业务规定，由基金治理东谈主和投资东谈主共同遵命 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 恳求将其持有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额转换为基金治理东谈主治理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转换中转入恳求份额总额后的余额) 进步上一怒放日基金总份额的 10% 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 钞票的价值总和 额净值的过程                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 线路办法》规定的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 有东谈主服务的用度 金份额分为不同的类别。在认购、申购时收取认购费、申购费，但不从本类别基金钞票入网 提销售服务费的基金份额，称为 A 类份额；在认购、申购时不收取认购费、申购费，而是 从本类别基金钞票入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类份额 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、指点受限的新股及非公开拓行股票、钞票 赞助证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或来回的债券等 将基金休养投资组合的市集冲击成安分配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 券来回服务公司，向香港联合来回所进行申报，买卖规定鸿沟内的香港联合来回所上市的股 票 险的信用繁衍器具 的金额，各项支付和结算以此金额为测度基准 置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在 要紧不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不细目性的钞票。                第三部分 基金治理东谈主                         祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 一、基金治理东谈主概况   称呼：祥瑞基金治理有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   拔擢日期：2011 年 1 月 7 日   批准拔擢机关及批准拔擢文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号   组织形式：有限就业公司（中外合资）   注册成本：东谈主民币 130,000 万元   存续期限：陆续计划   考虑东谈主：马杰   考虑电话：0755-22623179   推进称呼、股权结构及持股比例：     推进称呼                   出资额（万元）      出资比例     祥瑞相信有限就业公司             88,647       68.19%     大华钞票治理有限公司             22,763       17.51%     三亚盈湾旅业有限公司             18,590       14.30%     总共                     130,000      100%   基金治理东谈主无任何要紧行政处罚记录。   客服电话：400-800-4800（免资料话费） 二、基金治理东谈主主要东谈主员情况 （一） 董事、监事及高等治理东谈主员   罗春风先生，董事长，博士，高等经济师，曾任职中华宇宙总工会国际部干部、祥瑞保 险集团办公室主任助理、祥瑞东谈主寿广州分公司副总司理、祥瑞东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训 部总司理、祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东谈主寿北京分公司总司理、祥瑞基金治理有                     祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 限公司副总司理、祥瑞基金治理有限公司总司理。现任祥瑞基金治理有限公司董事长，兼任 深圳祥瑞汇通投资治理有限公司践诺董事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、祥瑞基金治理有限公司守护长。现 任祥瑞基金治理有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司企划部计划治理岗/ 精算岗、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国祥瑞财产保障股份有限公司市集企划部副总司理、中国祥瑞保障（集团）股份有限 公司企划部副总司理、企划部总司理、中国祥瑞财产保障股份有限公司共同资源中心财企负 责东谈主、总司理助理、首席投资官、财务负责东谈主、董事会布告，现任中国祥瑞保障（集团）股 份有限公司首席财务官（财务负责东谈主），兼任中国祥瑞财产保障股份有限公司董事、祥瑞证 券股份有限公司董事、祥瑞相信有限就业公司董事、祥瑞科技（深圳）有限公司董事、深圳 祥瑞详尽金融服务有限公司董事、祥瑞国际融资租出有限公司董事、中国祥瑞保障外洋(控 股)有限公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、祥瑞保障深圳上步分公司水险业务 部室主任、祥瑞保障总公司涉外业务部总司理助理、祥瑞产险深圳分公司副总司理、祥瑞产 险总公司车险部总司理、祥瑞产险广东分公司副总司理、祥瑞产险总公司协理、副总司理、 总司理、董事长兼 CEO，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司首席东谈主力资源践诺官。   李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券来回所、祥瑞 证券股份有限公司投资银行部股权融资团队践诺副总司理，现任中国祥瑞保障（集团）股份 有限公司钞票管控中心高等钞票策略司理。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印 尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上海 分行行长兼中国区企业与营业部主管，现任大华银行集团异邦顺利投资询查与机构衔尾统筹 部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。   张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“特别投资部门”首席投资员、 大华钞票治理有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华钞票治理有限公 司践诺董事及首席践诺长，兼任大华钞票治理（泰国）有限公司董事、大华钞票治理（马来 西亚）有限公司董事、大华钞票治理（中国台湾）有限公司董事。   薛世峰先生，孤苦董事，硕士，曾任职江西省行政学院淳厚、深圳市龙岗镇投资治理公 司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东谈主、深圳市鑫德莱实业有限公司总 司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加入广东万乘讼师事务所任专职讼师， 现任广东宏泰讼师事务所高等合伙东谈主、专职讼师，兼任广东惠来农村营业银行股份有限公司 孤苦董事。                         祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      李娟娟女士，孤苦董事，学士，曾任职安徽营业高等专科学校教师、深圳兴粤司帐师事 务所款式司理、深圳职业时代学院经济系教师、司帐专科主任、深圳职业时代学院计财处处 长、深圳职业时代学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司孤苦董事、深 圳市谈尔顿电子材料股份有限公司孤苦董事。      刘雪生先生，孤苦董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华司帐师事务所审计员、深圳华裔城 集团司帐师、财务司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册司帐师协会部门临时负责 东谈主、布告长助理，现任深圳市注册司帐师协会布告长，兼任喜兆业集团控股有限公司孤苦董 事。      潘汉腾先生，孤苦董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗 银行副总裁、新加坡大华银行高等践诺副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 孤苦董事。   许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司广东分公司稽核 监察部、中国祥瑞保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳祥瑞详尽金融 服务有限公司稽核监察款式中心银行投资审计部，现任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司 内控治理中心稽核监察部高等司理，兼任祥瑞相信有限就业公司监事、祥瑞证券股份有限公 司监事、祥瑞不动产有限公司监事、祥瑞确立投资有限公司监事、祥瑞好房（上海）电子商 务有限公司监事、祥瑞城市信息服务（深圳）有限公司监事、祥瑞城市确立科技（深圳）有 限公司监事。      冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦钞票治理公司以及新加坡毕 盛钞票公司、鼎崴成本治理公司，现任大华钞票治理有限公司风控主管。      郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东谈主力资源治理岗，现 任祥瑞基金治理有限公司东谈主力资源室司理。      李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永司帐师事务所高等审计员、深圳市宝能投资集 团财务部司帐主管，现任祥瑞基金治理有限公司监察稽核副总监。   罗春风先生，博士，高等经济师。曾任职中华宇宙总工会国际部干部，祥瑞保障集团办 公室主任助理、祥瑞东谈主寿广州分公司副总司理、祥瑞东谈主寿总公司东谈主事行政部/培训部总司理、 祥瑞保障集团品牌宣传部总司理、祥瑞东谈主寿北京分公司总司理、祥瑞基金治理有限公司副总 司理、祥瑞基金治理有限公司总司理，现任祥瑞基金治理有限公司董事长，兼任深圳祥瑞汇 通投资治理有限公司践诺董事。      肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、祥瑞基金治理有限公司守护长。现任祥瑞 基金治理有限公司总司理。      林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡 国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠谈负责东谈主、个东谈主金融部投钞票品销售主管、大                            祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 华银行集团行长助理，大华钞票治理公司大中华区业务开拓主管，高等董事。现任祥瑞基金 治理有限公司副总司理。   陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支 行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、祥瑞银行深圳分行信贷审批部总经 理、祥瑞银行总行公司授信审批部高等审批师、祥瑞银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现 任祥瑞基金治理有限公司守护长。   王金涛先生，学士。曾任职中国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经 理、祥瑞基金筹备组渠谈销售部司理、深圳祥瑞汇通投资治理有限公司业务中心总司理、公 司副总司理、公司总司理。现任祥瑞基金治理有限公司总司理助理。 （二） 基金司理   神爱前先生，厦门大学财政学硕士。曾任第一创业证券研究所行业研究员、民生证券研 究所高等研究员、第一创业证券钞票治理部高等研究员，2014 年 12 月加入祥瑞基金治理有 限公司，曾任投资研究部高等研究员，现任权益投资总监。现担任祥瑞策略前锋夹杂型证券 投资基金（2016-07-19 于今）、祥瑞转型革命生动配置夹杂型证券投资基金（2019-12-24 于今）、祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金（2021-12-29 于今）、祥瑞兴奕成长 1 年持有 期夹杂型证券投资基金（2022-01-25 于今）、祥瑞策略优选 1 年持有期夹杂型证券投资基 金（2023-01-17 于今）、祥瑞策略酬报夹杂型证券投资基金（2023-08-15 于今）基金司理。   神爱前先生曾治理的基金称呼及治理时刻：祥瑞智能生涯生动配置夹杂型证券投资基金 （2016-07-25 至 2018-03-16）、祥瑞机灵中国生动配置夹杂型证券投资基金（2016-08-02 至 2019-01-18）、祥瑞医疗健康生动配置夹杂型证券投资基金（2021-05-26 至 2022-06-23）。 （三） 权益投资决策委员会成员   公司总司理助理李化松先生，权益投资中心权益投资总监神爱前先生，权益投资中心投 资践诺总司理黄维先生，研究中心研究践诺总司理张晓泉先生。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 （四） 固定收益投资决策委员会成员   公司总司理助理兼固定收益投资总监张文平先生、固定收益投资中心总监助理张恒先生、 固定收益投资中心总监助理高勇标先生、固定收益投资中心研究部负责东谈主田元强先生、固定 收益投资中心基金司理刘晓兰女士。   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。                        祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 三、基金治理东谈主职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金治理东谈主的财产彼此孤苦，对所治理的不同基金分手治理，分手记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规定，按关系规定测度并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱； 同》偏执他关系规定另有规定外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东谈主暴露，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 期限不低于法律法例规定的最低期限； 够按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开尊府，并在支付合理 成本的条件下得到关系尊府的复印件；                     祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 管东谈主； 承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而罢免； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担就业； 理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后 四、基金治理东谈主的承诺 的步履，并承诺建立健全里面抵制轨制，采选灵验步伐，防止违犯《证券法》步履的发生； 采选灵验步伐，防止下列步履的发生：   （1）将基金治理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的来回行径；   （7）唐突职守，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规定退却的其他步履。 法例、规章及行业范例，敦厚信用、致力尽责，不从事以下行径：                          祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （1）越权或非法计划；      （2）违犯基金合同或托管条约；      （3）有益毁伤基金份额持有东谈主或其它基金联系机构的正当权益；      （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；      （5）断绝、纷扰、阻拦或严重影响中国证监会照章监管；      （6）唐突职守、滥用权利；      （7）暴露在职职期间明察的关系证券、基金的营业好意思妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息；      （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，顺利或迤逦进行其它股票投资；      （9）协助、接受托付或以其它任何形式为其它组织或个东谈主进行证券来回；      （10）违犯证券来回场合业务规定，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱，淆乱市集秩 序；      （11）贬损同行，以提高我方；      （12）在公开信息线路和告白中有益含有伪善、误导、诈骗因素；      （13）以不刚直技巧谋求业务发展；      （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；      （15）其它法律、行政法例退却的步履。      为珍贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：      （1）承销证券；      （2）违犯规定向他东谈主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷就业的投资；      （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有规定的除外；      （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏执他不刚直的证券来回行径；      （7）法律、行政法例或中国证监会规定退却的其他行径。      基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏执控股推进、施行抵制东谈主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳健基金的投资见解和投资策略，效力基金份额持有东谈主利益优先原则，防止利益 窒碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱践诺。联系来回必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。要紧关联来回应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）依照关系法律法例和基金合同的规定，本着敬业、诚信和严慎的原则为基金份额 持有东谈主谋取最大利益；   （2）不协助、接受托付或以其他任何形式为其他组织或个东谈主进行证券来回，不利用职 务之便为我方、或任何局外人谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关系规定，不泄 露在职职期间明察的关系证券、基金的营业好意思妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来回偏执他行径。 五、基金治理东谈主的里面抵制轨制   为保证公司范例化运作，灵验地防止和化解计划风险，促进公司诚信、正当、灵验计划， 保障基金份额持有东谈主利益，珍贵公司及公司推进的正当权益，本基金治理东谈主建立了科学、严 密、高效的里面抵制体系。   （1）保证公司计划治理行径的正当合规性；   （2）保证基金份额持有东谈主的正当权益不受侵扰；   （3）兑现公司稳健、陆续发展，珍贵推进权益；   （4）促进公司整体职工坚守职业操守，正派诚信，清廉自律，致力尽责；   （5）保护公司最环节的成本：公司声誉。   （1）全面性原则：里面抵制必须掩盖公司的扫数部门和岗亭，浸透各项业务过程和业 务法子，并遍及适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面抵制的中枢是灵验防止多样风险，公司组织体系的组成、里面 治理轨制的建立都要以防止风险、审慎计划为起点；   （3）彼此制约原则：公司设立的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；   （4）孤苦性原则：公司根据业务的需要拔擢相对孤苦的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭的设立必须权责分明；   （5）灵验性原则：多样里面治理轨制具有高度的泰斗性，应是扫数职工严格遵命的行 动指南；践诺里面治理轨制不可有任何例外，任何东谈主不得领有卓著轨制或违犯规章的权力；   （6）当令性原则：里面抵制应具有前瞻性，况且必须跟着公司计划计策、计划方针、 计划理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的编削实时进行相应的修 改和完善；                    祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）成本效益原则：公司运用科学化的计划治理方法缩小运作成本，提高经济效益， 力求以合理的抵制成本达到最好的里面抵制成果；   （8）防火墙原则：公司基金钞票、自有钞票、其他钞票的运作应当分离，基金投资研 究、决策、践诺、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上顺应隔断。   公司制定了合理、完备、灵验并易于践诺的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司里面抵制大纲，它是公司制定各项 规章轨制的摘要和统辖；第二个层面是公司基本治理轨制，包括风险抵制轨制、投资治理制 度、基金司帐轨制、信息线路轨制、监察稽核轨制、信息时代治理轨制、公司财务轨制、资 料档案轨制、事迹评估观测轨制和贫苦应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是在基本管 理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、岗亭就业、操作守则等的具体说明；第 四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和治理就业的运行办法，是对业务各个细节、流 程进行的形色和拘谨。它们的制订、修改、实施、废止应该遵摄影应的标准，每一层面的内 容不得与其以表层面的内容相抵抗。公司敬爱对轨制的陆续教师，结合业务的发展、法例及 监管环境的变化以及公司风险抵制的要求，不停检验和增强公司轨制的完备性、灵验性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制贯串于通盘公司行径。推进会、董事会、监事会和治理层必须充分履行 各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻践诺；各项经济计划业 务和治理标准必须背叛治理层制定的操作规程，承办东谈主员的每一项就业必须是在业务授权范 围内进行。公司要紧业务的授权必须采选书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要顺应，对已获授权的部门和东谈主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究就业应保持孤苦、客不雅，不受任何部门及个东谈主的不刚直影响；建立严实的研究就业 业务经过，形成科学、灵验的研究方法；建立投钞票品备选库轨制，研究部门根据投钞票品 的特征，在充分研究的基础上建立和珍贵备选库。建立研究与投资的业务交流轨制，保持畅 通的交流渠谈；建立研究论说质地评价体系，不停提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防止原则和效纵脱原则制定合理的决 策标准；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和考 核轨制。建立严格的投资退却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与治理轨制，将要点投资限制在规定的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资 治理事迹评价体系。                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）来回业务   建立王人集来回室和王人集来回轨制，投资指示通过王人集来回室完成；应建立来回监测系统、 预警系统和来回反馈系统，完善联系的安全设施；王人集来回室应答来回指示进行审核，建立 公谈的来回分配轨制，确保各基金利益的公谈；来回记录应完善，并实时进行反馈、查对和 归档撑持；同期应建立科学的投资来回绩效评价体系。   （5）基金司帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险抵制点建立严实的司帐系统， 对于不同基金、不同客户孤苦建账，孤苦核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值 方法和估值标准等司帐步伐着实、完好、实时地记录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务 核算。同期还建立司帐档案撑持轨制，确保档案着实完好。   （6）信息线路   公司建立了完善的信息线路轨制，保证公开线路的信息着实、准确、完好。公司拔擢了 信息线路负责东谈主，并建立了相应的标准进行信息的汇集、组织、审核和发布就业，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息稳健法律法例的规定，同期加强对信息线路的检验和评 价，对存在的问题实时提议改进办法。   （7）监察稽核   公司拔擢守护长，经董事会聘任，报中国证监会联系派出机构招供。根据公司监察稽核 就业的需要，守护长不错列席公司联系会议，调阅公司联系档案，就里面抵制轨制的践诺情 况独随即履行检验、评价、论说、建议职能。守护长如期和不如期向董事会论说公司里面控 制践诺情况，董事会对守护长的论说进行审议。   公司拔擢法律合规监察部开展监察稽核就业，并保证法律合规监察部的孤苦性和泰斗性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作标准 和组织规律。   法律合规监察部强化里面检验轨制，通过如期或不如期检验里面抵制轨制的践诺情况， 促使公司各项计划治理行径的范例运行。   公司董事会和治理层充分敬爱和赞助监察稽核就业，对违犯法律法例和公司里面抵制制 度的，根究关系部门和东谈主员的就业。   （1）基金治理东谈主承诺以上对于里面抵制轨制的线路着实、准确；   （2）基金治理东谈主承诺根据市集变化和公司业务发展不停完善里面抵制轨制。                           祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      第四部分 基金托管东谈主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日期：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路考虑东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部拔擢于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业陶冶，且具有外洋就业、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）          、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产治理计划、相信计划、企业年金、银行开心家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类 王人全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   限制 2024 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1111 只证券投资基金，其中境内基金 1046 只，QDII 基金 65 只，掩盖了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，知足了不同客户多元化的投资开心需求，基金托管限度位居同行前方。   （四）托管业务的里面抵制轨制   中国银行托管业务部风险治理与抵制就业是中国银行全面风险抵制就业的组成部分，秉 承中国银行风险抵制理念，坚持“范例运作、稳健计划”的原则。中国银行托管业务部风险 抵制就业贯串业务各法子，通过风险识别与评估、风险抵制步伐设定及轨制确立、表里部检                           祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 查及审计等步伐强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后获取基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准 则的无保属意见的审阅论说。2020 年，中国银行赓续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面抵制审计论说。中国银行托管业务内控轨制完善，内控步伐严实，概况灵验保 证托管钞票的安全。   （五）托管东谈主对治理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作治理办法》的相 关规定，基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资指示违犯法律、行政法例和其他关系规定，或者 违犯基金合同约定的，应当断绝践诺，实时陈诉基金治理东谈主，并实时向国务院证券监督治理 机构论说。基金托管东谈主如发现基金治理东谈主依据来回标准如故奏效的投资指示违犯法律、行政 法例和其他关系规定，或者违犯基金合同约定的,应当实时陈诉基金治理东谈主，并实时向国务 院证券监督治理机构论说。                            祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      第五部分 联系服务机构 一、基金份额销售机构 （一） 直销机构   （1）祥瑞基金治理有限公司直销中心   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   考虑东谈主：郑权   考虑电话：0755-22627627   传真：0755-23990088   客服电话：400-800-4800   网址：www.fund.pingan.com   （2）祥瑞基金网上来回平台   网址：www.fund.pingan.com   考虑东谈主：张勇   客服电话：400-800-4800 （二） 其他销售机构   本基金其他销售机构信息请详见基金治理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金治理东谈主可 根据关系法律法例规定休养销售机构，并在基金治理东谈主网站公示。 二、注册登记机构   祥瑞基金治理有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   电话：0755-22624581   传真：0755-23990088   考虑东谈主：张平 三、出具法律意见书的讼师事务所                        祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）  讼师事务所：上海源泰讼师事务所  地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  负责东谈主：廖海  电话：（021）51150298  传真：（021）51150398  承办讼师：刘佳、张雯倩  考虑东谈主：刘佳 四、审计基金财产的司帐师事务所  司帐师事务所：普华永谈中天司帐师事务所（特殊庸俗合伙）  住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室  办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼  法定代表东谈主：李丹  考虑电话：（021）2323 8888  传真电话：（021）2323 8800  承办注册司帐师：曹翠丽、李崇  考虑东谈主：李崇                            祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    第六部分 基金的召募    基金治理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他关系规定 召募本基金，并于 2021 年 11 月 26 日经中国证监会证监许可[2021]3778 号文准予召募注册。 券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资东谈主同期发售，共召募 2,476,424,095.69 份，灵验认购户数为                       祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同奏效   根据关系规定，本基金知足基金合同奏效条件，基金合同于 2021 年 12 月 29 日谨慎生 效。自基金合同奏效日起，本基金治理东谈主谨慎动手治理本基金。   二、、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和钞票限度   《基金合同》奏效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在如期论说中赐与线路；一语气 60 个就业日 出现前述情形的，基金治理东谈主应当在 10 个就业日内向中国证监会论说并提议责罚决策，如 陆续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在六个月内召集基金份 额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。                       祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）             第八部分 基金份额的申购、赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主在招募说明 书或其他联系公告中列明。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金治理东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时刻   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回所、深圳证 券来回所的正常来回日的来回时刻（若本基金参与港股通标的股票来回且该就业日为非港股 通来回日，则基金治理东谈主可根据施行情况决定本基金是否怒放申购、赎回等业务，具体以届 时发布的公告为准），但基金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规定公 告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券、期货来回市集、证券、期货来回所来回时刻变更或 其他特殊情况，基金治理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的休养，但应在实施 日前依照《信息线路办法》的关系规定在规定媒介上公告。   基金治理东谈主可根据施行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日期，具体业务办理时 间在申购动手公告中规定。   基金治理东谈主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回动手公告中规定。   在细目申购动手与赎回动手时刻后，基金治理东谈主应依照《信息线路办法》的关系规定在 规定媒介上公告申购与赎回的动手时刻。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日期和时刻提议申购、赎回或转换恳求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日各样基金份额的基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行测度；                       祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 法权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金治理东谈主必须依照《信 息线路办法》的关系规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构规定的标准，在怒放日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回 的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规定时刻内全额托付申购款项，不然所提交的申购恳求 不成立。投资东谈主在规定时刻内托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时， 申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，必须持有满盈的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求 不成立。基金份额持有东谈主在规定的时刻内递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐述 赎回时，赎复活效。投资者赎回恳求奏效后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎 回款项。在发生无数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照基金合同关系条件处理。   如遇证券、期货来回所或来回市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故 障、港股通来回系统或港股通资金交收规定限制或其他非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能抵制 的因素影响业务处理经过，则赎回款项划付时刻相应顺延，顺延至该因素摒除的最近一个工 作日。   基金治理东谈主应以来回时刻结果前受理灵验申购和赎回恳求确今日行为申购或赎回恳求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行阐述。T 日提 交的灵验恳求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方 式查询恳求的阐述情况。若申购不获胜或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定获胜，而仅代表销售机构如实                       祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 罗致到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于恳求确凿 认情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资 东谈主自行承担。   基金治理东谈主不错在不违犯法律法例规定和基金合同约定的情形下，对上述业务办理规定 进行休养，并按照《信息线路办法》的关系规定在规定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额不受限制。   基金治理东谈主直销网点接受初度申购恳求的最低金额为单笔东谈主民币 50,000 元（含申购费）， 追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20,000 元（含申购费）                              。   通过基金治理东谈主网上来回系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的 限制，初度申购、追加申购单笔最低最先金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。   施行操作中，以各销售机构的具体规定为准。 者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或进步 50%的除外）。 低持有份额为 1 份，基金份额持有东谈主沿途赎回或转出时不受上述限制。 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步伐，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资运作与风险 抵制的需要，可采选上述步伐对基金限度赐与抵制。具体见基金治理东谈主联系公告。 元（含申购费）。施行操作中，以各销售机构的具体规定为准。 限制。基金治理东谈主必须依照《信息线路办法》的关系规定在规定媒介上公告。 额净值，灵验份额单元为份，上述测度结果均按四舍五入方法，保留到少许点后2位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担；                               祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述测度结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。  六、申购和赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度，但从该 类别基金钞票入网提销售服务费。本基金的申购用度由基金申购东谈主承担，不列入基金财产， 主要用于本基金的市集推论、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额对申购设立级差费率。投资者在一天之内淌若有多笔申购，适用 费率按单笔分手测度。   本基金 A 类基金份额的申购费率结构表：            申购金额 M（元）（含申购费）             申购费率                 M＜100 万                 1.50%                  M≥500 万              每笔 1000 元   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减，具体费率如下：                    持有期限（N 为日期日）           赎回费率                            N＜7 日           1.50%       A 类份额            7 日≤N＜30 日          0.75%                            N≥180 日              0                    持有期限（N 为日期日）           赎回费率                            N＜7 日           1.50%       C 类份额                            N≥30 日               0   对于 A 类基金份额持有东谈主，对峙续持有期少于 30 日的投资东谈主将向其收取的赎回费全额                            祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 计入基金财产；对峙续持有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月的投资东谈主将向其收取的赎 回费总额的 75%计入基金财产；对峙续持有期长于 3 个月（含 3 个月）但少于 6 个月的投 资东谈主将向其收取的赎回费总额的 50%计入基金财产。对于 C 类基金份额持有东谈主，将向其收 取的赎回费全额计入基金财产。   注：1 个月为 30 日，3 个月为 90 日，6 个月为 180 日。 费方式依照《信息线路办法》的关系规定在规定媒介上公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例效力联系法律法例以及监管部门、自律规定的 规定，具体见基金治理东谈主届时的联系公告。 有东谈主无骨子性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销计划，如期或不如期地开展基 金促销行径。在基金促销行径期间，基金治理东谈主不错按联系监管部门要求履行必要手续后， 对投资东谈主顺应调低基金销售用度。   七、申购份额与赎回金额的测度方式   （1）若投资者遴聘 A 类基金份额，则申购份额的测度公式为：   申购用度适用比例费率：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度适用固定金额：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购份额的测度结果均按照四舍五入方法，保留少许点后 2 位，由此舛误产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购恳求被全额阐述，对 应的申购费率为 1.50%，假设申购当日 A 类基金份额基金份额净值为 1.1500 元，则可得到 的 A 类基金份额为：                                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   申购金额=10,000 元   净申购金额＝10,000/(1+1.50%)＝9,852.22 元   申购用度＝10,000－9,852.22＝147.78 元   申购份额＝9,852.22/1.1500=8,567.15 份   即：投资者遴聘投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购恳求被全额阐述， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8,567.15 份 A 类基金份额。   （2）若投资东谈主遴聘申购 C 类基金份额，则申购份额的测度公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   申购份额的测度结果按照四舍五入方法，保留少许点后 2 位，由此舛误产生的收益或损 失由基金财产承担。   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，且该申购恳求被全额阐述， 假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，且该申购恳求被全额阐述，假 设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，可得到 49,212.60 份 C 类基金份额。   赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   赎回金额的测度结果均按照四舍五入方法，保留少许点后 2 位，由此舛误产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额持有期限 390 天，赎回费率为 0.00%， 假设赎回恳求当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额 = 10,000 ×1.0680= 10,680.00 元   赎回用度 = 10,680.00 ×0.00% = 0.00 元   净赎回金额 = 10,680.00 - 0.00 = 10,680.00 元   即：投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额，份额持有期限 390 天，假设赎回恳求当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10,680.00 元。   例：某投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限 400 天，对应赎回费率为 0.00%， 假设赎回恳求当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的赎回金额为：                                       祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      赎回金额=100,000×1.1000＝110,000.00 元      赎回用度=110,000.00×0.00% = 0.00 元      净赎回金额=110,000.00－0.00＝110,000.00 元      即：投资者赎回 10 万份 C 类基金份额，份额持有期限 400 天，对应赎回费率为 0.00%， 假设赎回恳求当日 C 类基金份额净值是 1.1000 元，则其可得到的净赎回金额为 110,000.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日各样基金份额的基金份额净值在今日收市 后测度，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况，经履行顺应标准，不错顺应延长计 算或公告。      八、断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。 导致基金治理东谈主无法测度当日基金钞票净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 值时代仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金治理东谈主应当 暂停接受基金申购恳求。 基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 达到或者进步 50%，或者变相藏匿 50%王人集度的情形。 单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限的。                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、11 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购恳求时，基金治理东谈主应当根据关系规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 8、10 项情形时，基金治理东谈主不错采选比例阐述等方式对该投资东谈主的申购恳求进行限 制，基金治理东谈主也有权断绝该等沿途或者部分申购恳求。淌若投资东谈主的申购恳求被沿途或部 分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金治理东谈主 应实时收复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 回恳求或减速支付赎回款项。 导致基金治理东谈主无法测度当日基金钞票净值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 值时代仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金治理东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金治理东谈主应按 规定报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金治理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回恳求东谈主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在恳求赎 回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与撤废。在暂停赎回的情况摒除时，基金治理东谈主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金转换中转出                     祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转换中转入恳求份额总额后的余额)进步前一 怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的钞票组合气象决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有才能支付投资东谈主的沿途赎回恳求时，按正常赎回 标准践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有困难或以为因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金治理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期办 理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。 遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到沿途赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被撤废。脱期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础测度赎回金额，依此类推，直到沿途赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  （3）若本基金发生无数赎回且单个怒放日内单个基金份额持有东谈主的赎回恳求进步前一 怒放日基金总份额的 20%，基金治理东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 20%的赎回 恳求实施脱期办理，而对该单个基金份额持有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回恳求，基金管 理东谈主根据前段“       （1）全额赎回”或“                （2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主 的赎回恳求一并办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘脱期赎回或取 消赎回。遴聘脱期赎回的，脱期的赎回恳求将自动转入下一个怒放日与下一怒放日其他赎回 恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额净值为基础测度赎回金额，依此类推， 直到沿途赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤废。如投资东谈主在 提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不 受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金治理东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错减速支付赎回款项，但不得进步                     祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构陈诉等方式）在 3 个来回日 内陈诉基金份额持有东谈主，说明关系处理方法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 办法》的关系规定，在规定媒介上刊登基金再行怒放申购或赎回公告；也不错根据施行情况 在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十二、基金转换   基金治理东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的规定决定开办本基金与基金治理东谈主 治理的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费，联系规定由基金治理东谈主 届时根据联系法律法例及基金合同的规定制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东谈主无骨子性不利影响的前提下， 履行联系标准后，基金治理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的来回场合或者其 他方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。   十四、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、稳健法律法例的其它非来回过户或者按照联系法律法例或国度 有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章 不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据奏效司法通告将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的联系尊府，对于稳健条件 的非来回过户恳求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 以按照规定的圭臬收取转托管费。   十六、如期定额投资计划   基金治理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资计划，具体规定由基金治理东谈主另行规定。投 资东谈主在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所规定的如期定额投资计划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻及质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配。法律法例或基金合同另有规定的除外。   在对基金份额持有东谈主无骨子性不利影响的前提下，履行联系标准后，如联系法律法例允 许基金治理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金治理东谈主将制定和实施相应的业 务规定。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的联系公告。                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                 第九部分 基金的投资   一、投资见解   本基金在严格抵制风险的前提下，深度挖掘企业的中枢竞争力及投资价值，追求卓著基 金事迹比拟基准的成本升值。   二、投资鸿沟   本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏执他中国证监会 允许基金投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、繁衍器具（股指期货、国债期货、股 票期权）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转 换债券、分离来回可转换债券、可交换债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、方位 政府债券、政府赞助机构债券、政府赞助债券）、钞票赞助证券、信用繁衍品、债券回购、 银行进款（包括条约进款、如期进款偏执他银行进款）、同行存单、货币市集器具、现金等， 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须稳健中国证监会的联系规定。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行顺应标准后，可 以将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比例为 60%-95%， 投资于港股通标的股票的比例占股票钞票（含存托凭证）的 0-50%。每个来回日日终在扣除 股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，保持不低于基金钞票净值 5％ 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例效力国度联系法律法例。   淌若法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行 顺应标准后，不错休养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将通过对成本市集发展趋势的积极把执，兑现主动钞票配置策略，况且在钞票配 置基础上，精选出具有中枢竞争力的企业进行投资。本基金债券投资将以优化流动性治理、 分散投资风险为主要见解，同期根据需要进行积极操作，以提高基金收益。   本基金将对宏不雅经济环境、所投资主要市集的估值水平、证券市集走势等进行详尽分析， 合理地进行股票、债券及现金类钞票的配置。此外，本基金将陆续地进行如期与不如期的资 产配置风险监控，当令地作念出相应的休养。   本基金将采选“从下到上”为主“从上至下”为辅相结合的策略，详尽分析企业盈利模 式、治理层、产业趋势、现金流和分成等中枢磋商，通过东谈主口周期、时代革命周期、市集周 期、固定钞票投资和库存周期等角度分析产业趋势，精选具有较高盈利才能的、治理层优秀                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 的、现金流和分成精深的、概况陆续提高竞争力的具有中枢上风的企业，同期根据上市公司 自身盈利才能波动周期，结合从上至下的宏不雅经济和流动性周期，以及和其他类型钞票的比 较，根据估值的相对曲折对投资组合进行动态休养，优选中枢上风显明且价值低估或合理的 公司，同期也兼顾质地相对庸俗关联词估值低估的公司。力求通过精选优秀企业，陆续优化投 资组合，为投资者孝敬更高价值。   （1）行业配置策略   本基金在行业的遴聘与配置方面，要点研究三个问题：经济运行所处的周期、产业运行 周期、行业成漫空间。本基金过对国表里宏不雅经济走势、经济结构转型的标的、国度经济与 产业政策导向和经济周期休养的真切研究，采选价值理念与成长理念相结合的方法来对行业 进行筛选。   （2）个股精选策略   本基金在进行个股筛选时，主要通过定量与定性相结合的角度对上市公司的投资价值进 行详尽评价，精选具备成长后劲和估值上风的优质上市公司。   最先，使用定性分析的方法，从时代才能、市集前程以及公司治理结构等方面对上市公 司的基本情况进行分析。 术上具有一定护城河的公司。 市公司利用科技革命才能取得竞争上风等，并结合产业链及价值链的角度，挖掘有长期发展 后劲的公司。 面进行评价，公司治理才能的优劣对公司计策、革命才能、盈利才能乃至估值水平都有至关 环节的影响。   其次，使用定量分析的方法，通过财务和运营数据对企业价值进行评估。本基金主要从 行业景气度、盈利才能、成长才能以及估值水对等方面进行考量。   （3）港股通投资标的股票投资策略   本基金将通过内地与香港股票市集来回互联互通机制投资于香港股票市集，通过对行业 分散、来回轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、估值与盈利酬报等 方面遴聘有估值上风与投资价值的标的股票。   （4）存托凭证投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在真切研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的 方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   在债券投资方面，本基金将以分散投资风险和优化流动性治理为主要见解，对各样债券 品种进行配置。本基金根据对利率走势的揣测，对债券品级、债券期限结构、风险结构、不 同品种流动性的曲折等因素的评估，构造债券组合，为投资者获取自如的收益。   本基金根据风险治理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货来回。投资原则为有于 基金钞票升值，抵制下降风险兑现保值和锁定收益。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。基金治理东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法例因素和成本市集因素， 结合定性和定量方法，细目投资时机。基金治理东谈主将结搭伙票投资的总体限度，以及中国证 监会的联系限制和要求，细目参与股指期货来回的投资比例。   国债期货行为利率繁衍品的一种，有助于治理债券组合的久期、流动性和风险水平。基 金治理东谈主将按照联系法律法例的规定，根据风险治理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济时事和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国 债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等磋商进行追踪监控， 在最大限定保证基金钞票安全的基础上，力务兑现基金钞票的长期自如升值。国债期货联系 投资效力法律法例及中国证监会的规定。   本基金将按照风险治理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来回。本基金将结 合投资见解、比例限制、风险收益特征以及法律法例的联系限制和要求，细目参与股票期权 来回的投资时机和投资比例。   若联系法律法例发生变化时，基金治理东谈主股票期权投资治理从其最新规定，以稳健上述 法律法例和监管要求的变化。翌日如法律法例或监管机构允许基金投资其他期权品种，本基 金将在履行顺应标准后，纳入投资鸿沟并制定相应投资策略。   本基金治理东谈主通过考量宏不雅经济时事、提前偿还率、失言率、钞票池结构以及钞票池资 产所在行业景气情况等因素，预判钞票池翌日现金流变动。研究标的证券刊行条件，揣测提 前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响，同期密切关怀流动性变化对标的证 券收益率的影响，在严格抵制信用风险裸露进度的前提下，通过信用研究和流动性治理，选 择风险休养后收益较高的品种进行投资。   本基金将顺应投资信用繁衍品偏执挂钩债券，以在抵制信用风险的前提下提高组合投资 收益。在进行信用繁衍品投资时，本基金按照风险治理的原则，以风险对冲为目的，参与信 用繁衍品来回，飘浮信用繁衍品所挂钩债券的信用风险，改善组合的风险收益特点。收益率                       祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 方面，将通过分析信用繁衍品和挂钩债券的合成收益率，遴聘具备一定信用利差的信用繁衍 品偏执挂钩债券进行投资，并细目信用繁衍品偏执挂钩债券的投资金额与期限。本基金仅投 资于稳健证券来回所或银行间市集联系业务规定的信用繁衍器具。   可转换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特点，本基金将遴聘正股 基本面优良，具有较高高潮后劲的可转换债券和可交换债券进行投资，并详尽研究此类含权 债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面详尽讨论票面利率、久期、信用天资、刊行主体 财务气象及公司治理等因素；转股价值方面仔细开展对正股的价值分析，包括估值水平、盈 利才能及翌日盈利预期。此外还需结合对含权条件的研究，详尽判断内含期权的价值。   今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和来回方式的革命等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资鸿沟以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应效力以下限制：   （1）股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比例为 60%-95%，投资于港股通标的股票 的比例占股票钞票（含存托凭证）的 0-50%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 诡计计），其市值不进步基金钞票净值的 10％；   （4）本基金治理东谈主治理的沿途基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股总诡计计），不进步该证券的 10％，实足按照关系指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此条件规定的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票赞助证券的比例，不得进步基金钞票净 值的 10％；   （6）本基金持有的沿途钞票赞助证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20％；   （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）钞票赞助证券的比例，不得进步该钞票支 持证券限度的 10％；   （8）本基金治理东谈主治理的沿途基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票赞助证券，不得 进步其各样钞票赞助证券总共限度的 10％；                         祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票赞助证券。基金持有资 产赞助证券期间，淌若其信用品级下降、不再稳健投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；      （11）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；      （12）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金钞票净值的 合约行权所需的全额现金或来回所规定招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的股 票期权合约面值不得进步基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计 算；      （13）本基金参与股指期货来回，应当稳健下列投资限制： 值之和，不得进步基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、钞票赞助证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 稳健基金合同对于股票投资比例的关系约定； 一来回日基金钞票净值的 20%；      （14）本基金参与国债期货来回，应当稳健下列投资限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一来回日基金钞票净值的 30%； 期货合约价值，总共（轧差测度）应当稳健基金合同对于债券投资比例的关系约定；      （15）本基金治理东谈主治理的沿途怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可指点股票，不得进步该上市公司可指点股票的 15%；本                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金治理东谈主治理的沿途投资组合持有一家上市公司刊行的可指点股票，不得进步该上市公司 可指点股票的 30%；实足按照关系指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监 会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （16）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得进步基金钞票净值的 15%。因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不稳健 该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （18）本基金钞票总值不进步基金钞票净值的 140%；   （19）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；不持有合约类信用繁衍品； 本基金持有的信用繁衍品口头本金不得进步本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基 金投资于合并信用保护卖方的各样信用繁衍品口头本金总共不得进步基金钞票净值的 10%； 因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金治理东谈主之外的因素 致使基金投资比例不稳健上述规定投资比例的，基金治理东谈主应当在 3 个月内进行休养；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票践诺，与境内上市来回 的股票合并测度；   （21）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（16）、（17）、（19）情形之外，因证券、期货市集波动、证 券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述规定投 资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个来回日内进行休养，但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法例或监管部门另有规定的，从其规定。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起动手。法律法例或监管部门另有规 定的，从其规定。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以休养后的规定为准。   为珍贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；                           祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）       （6）从事内幕来回、主管证券来回价钱偏执他不刚直的证券来回行径；       （7）法律、行政法例或中国证监会规定退却的其他行径。       基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏执控股推进、施行抵制东谈主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳健基金的投资见解和投资策略，效力基金份额持有东谈主利益优先原则，防止利益 窒碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱践诺。联系来回必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。要紧关联来回应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。       法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性规定，如适用于本基金，基金治理东谈主 在履行顺应标准后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规定践诺。       五、事迹比拟基准       沪深 300 指数收益率×70%+中证全债指数收益率×25%+ 恒生指数收益率（经汇率休养） ×5%       采选该比拟基准主要基于如下讨论：       在中证系列指数中，沪深 300 指数的市集代表性比拟强，适衔尾为本基金股票部分的业 绩比拟基准。中证全债指数选样债券信用类别掩盖全面，期限组成平淡，因此该指数稳健作 为本基金债券投资的事迹比拟基准。恒生指数采选指点市值加权法测度，是反应香港股市价 格走势最有影响的一种股价指数。选用上述事迹比拟基准概况赤诚反应本基金的风险收益特 征。       若翌日法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集遍及接受的事迹比拟基准推出， 或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的事迹比拟基准的指数或本事迹比拟基准的指数停 止发布，本基金治理东谈主不错依据珍贵投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致按照 监管部门要求履行顺应标准后顺应休养事迹比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有 东谈主大会。       六、风险收益特征       本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型 基金和货币市集基金。       本基金若投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及来回规定等各异带来的非凡风险。       七、基金治理东谈主代表基金期骗推进或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益；                         祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。   九、投资组合论说   基金治理东谈主的董事会及董事保证本论说所载尊府不存在伪善记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的着实性、准确性和完好性承担个别及连带就业。   基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本论说中的财务磋商、 净值表现和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合论说所载数据限制 2024 年 06 月 30 日,本财务数据未经审计。                                                金额单元：东谈主民币元                                                占基金总钞票的比例    序号             款式        金额（元）                                                   （%）              其中：股票          1,105,973,028.56          84.24              其中：债券             5,060,099.37            0.39                   钞票赞助证券                   -              -              其中：买断式回购的                     -              -              买入返售金融钞票              金总共                          祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）     本基金本论说期末通过港股通来回机制投资的港股公允价值为 47,267,085.70 元，占净 值比例 3.66%。                                                金额单元：东谈主民币元                                                占基金钞票净值比例      代码           行业类别     公允价值（元）                                                   （％） A            农、林、牧、渔业                      -             - B            采矿业             254,401,576.60          19.68 C            制造业             772,805,149.99          59.78 D            电力、热力、燃气及                     -             -              水坐褥和供应业 E            建筑业                           -             - F            批发和零卖业           22,646,187.50           1.75 G            交通运载、仓储和邮                     -             -              政业 H            住宿和餐饮业                        -             - I            信息传输、软件和信         8,853,028.77           0.68              息时代服务业 J            金融业                           -             - K            房地产业                          -             - L            租出和商务服务业                      -             - M            科学研究和时代服务                     -             -              业 N            水利、环境和各人设                     -             -              施治理业 O            住户服务、修理和其                     -             -              他服务业 P            老师                            -             - Q            卫生和社会就业                       -             - R            文化、体育和文娱业                     -             - S            详尽                            -             -              总共             1,058,705,942.86         81.90                                                金额单元：东谈主民币元       行业类别          公允价值（东谈主民币元）         占基金钞票净值比例（%）                           祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 原材料                        47,267,085.70                      3.66 周期性破坏品                                 -                           - 非周期性破坏品                                -                           - 动力                                     -                           - 金融                                     -                           - 医疗                                     -                           - 工业                                     -                           - 地产业                                    -                           - 信息科技                                   -                           - 电敬佩务                                   -                           - 公用职业                                   -                           - 总共                         47,267,085.70                      3.66      以上分类采选全球行业分类圭臬。                                                   金额单元：东谈主民币元                                                            占基金钞票                                             公允价值  序号        股票代码    股票称呼    数目（股）                            净值比例                                              （元）                                                             （％）                                     祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                                                          金额单元：东谈主民币元                                                          占基金钞票净值比例       序号                 债券品种         公允价值（元）                                                             （％）                     其中：政策性金融债                        -                  -                                                          金额单元：东谈主民币元                                                                 占基金钞票                                                   公允价值  序号         债券代码           债券称呼      数目（张）                       净值比例                                                    （元）                                                                  （％）   本基金本论说期末未持有钞票赞助证券。   本基金论说期末未持有贵金属投资。   本基金本论说期末未持有权证。                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本论说期无股指期货投资。   本基金本论说期无股指期货投资。   本基金本论说期无国债期货投资。   本基金本论说期内无国债期货投资。   本基金本论说期无国债期货投资。 制日前一年内受到公开贬低、处罚的情形   论说期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探询，或在论说编制日 前一年内受到公开贬低、处罚。   基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同规定备选库之外的股票。                                   金额单元：东谈主民币元       序号             称呼           金额（元）                                     祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）     本基金本论说期末未持有处于转股期的可转换债券。     本基金本论说期末前十名股票中无指点受限的股票。     由于四舍五入原因，分项之和与总共可能有尾差。                            第十部分 基金的事迹     基金治理东谈主依照恪遵法守、敦厚信用、严慎致力的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其翌日表现。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、自基金合同奏效以来（2021 年 12 月 29 日）至 2024 年 6 月 30 日基金份额净值增长率 偏执与同期事迹比拟基准收益的比拟 祥瑞品性优选夹杂 A                                              事迹比拟                           份额净值     事迹比拟              份额净值                            基准收益    阶段                     增长率标     基准收益               ①-③          ②-④              增长率①                            率圭臬差                            准差②      率③                                               ④ -2021.12.3                                  祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.06.3 自基金合         -35.85%    1.52%   -19.61%    0.79%   -16.24%    0.73% 同奏效起 于今 祥瑞品性优选夹杂 C                                           事迹比拟                        份额净值     事迹比拟              份额净值                         基准收益    阶段                  增长率标     基准收益               ①-③       ②-④              增长率①                         率圭臬差                         准差②      率③                                            ④ -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.06.3 自基金合         -37.13%    1.52%   -19.61%    0.79%   -17.52%    0.73% 同奏效起 于今 二、自基金合同奏效以来基金份额累计净值增长率变动偏执与同期事迹比拟基准收益率变 动的比拟                          祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   注：1、本基金基金合同于 2021 年 12 月 29 日谨慎奏效； 使基金的投资组合比例稳健基金合同的约定，限制论说期末本基金已完成建仓，建仓期结果 时各项钞票配置比例稳健基金合同约定。                    祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项偏执他钞票 的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的撑持和责罚   本基金财产孤苦于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务彼此抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制践诺。                       祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十二部分 基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货来回场合的来回日以及国度法律法例规定需 要对外皮露基金净值信息的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、繁衍器具和银行进款本息、应收款项、信用繁衍品、钞票支 持证券、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在细目联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业司帐准则》、 监管部门关系规定。   （一）对存在活跃市集且概况获取疏浚钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采选最近来回日的 报价细目公允价值。有充足字据标明估值日或最近来回日的报价不可着实反应公允价值的， 应答报价进行休养，细目公允价值。   与上述投资品种疏浚，但具有不同特征的，应以疏浚钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值时代中讨论不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对钞票持有者的，那么在估值时代中不应将该限制行为特征讨论。此外，基金治理东谈主不 应试虑因其多量持有联系钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采选在当前情况下适用况且有满盈可利用数据 和其他信息赞助的估值时代细目公允价值。采选估值时代细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行休养并细目公允 价值。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考相通投资品 种的现行市价及要紧变化因素，休养最近来回市价，细目公允价钱；                    祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可转换债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值时代细目公允价值。来回所市 场挂牌转让的钞票赞助证券，采选估值时代细目公允价值；   （6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经休养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答市集报价进行休养以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应采选估值时代细目其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票、债券，采选估值时代细目公允价值，在估值时代难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初度公开 刊行股票时公司推进公开拓售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等指点受限股票，按监管机构或行业协会关系规定细目 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显明各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 易日后经济环境未发生要紧变化的，采选最近来回日结算价估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。                       祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 供估值价钱的：对于存在活跃市集的情况下，应以活跃市集上未经休养的报价行为计量日的 公允价值；对于活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对市集报价进行休养 以阐述计量日的公允价值；非活跃市集下采选估值时代细目公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规定应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定休养或其他原因导致基金施行交征税金与估算 的应交税金有各异的，基金将在联系税金休养日或施行支付日进行相应的估值休养。 规定估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及联系法 律法例的规定或者未能充分珍贵基金份额持有东谈主利益时，应立即陈诉对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据关系法律法例，基金钞票净值测度和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金司帐就业方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东谈主对基金净值信息的测度 结果对外赐与公布。   五、估值标准 份额的余额数目测度，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主不错拔擢 大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有规定的，从其规定。   基金治理东谈主应每个就业日测度基金钞票净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规定 公告。 的规定暂停估值时除外。基金治理东谈主每个就业日对基金钞票估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。   六、估值伪善的处理                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、顺应、合理的步伐确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值伪善时，视为该类基 金份额净值伪善。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的差错变成估值伪善，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的就业东谈主应当对由于该 估值伪善遭受损不当事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值伪善处理原则”给予补偿， 承担补偿就业。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据测度差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值伪善就业方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善就业方承担；由于估值伪善就业方未 实时更正已产生的估值伪善，给当事东谈主变成损失的，由估值伪善就业方对顺利损失承担补偿 就业；若估值伪善就业方如故积极融合，况且有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿就业。估值伪善就业方应答更正的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值伪善已得到更正。   （2）估值伪善的就业方对关系当事东谈主的顺利损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对 估值伪善的关系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值伪善而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值伪善 就业方仍应答估值伪善负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不沿途返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值伪善就业方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的鸿沟内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若获取 欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿 额加上如故获取的欠妥得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值伪善就业方。   （4）估值伪善休养采选尽量收复至假设未发生估值伪善的正确情形的方式。   估值伪善被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值伪善发生的原因细目 估值伪善的就业方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值伪善变成的损失进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东谈主协商的方法由估值伪善的就业方进行更正和补偿 损失；                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值伪善的更正向关系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值测度出现伪善时，基金治理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的步伐防止损失进一步扩大。   （2）各样基金份额的基金份额净值测度伪善偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；伪善偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 金治理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值由基金治理东谈主负责测度，基金托管东谈主负责 进行复核。基金治理东谈主应于每个怒放日来回结果后测度当日的基金钞票净值和各样基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值测度结果复核阐述后发送给基金管 理东谈主，由基金治理东谈主按规定对基金净值信息赐与公布。   九、特殊情况的处理 金钞票估值伪善处理。 原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然如故采选必要、顺应、合理的步伐进行检验，关联词未能 发现该伪善的，由此变成的基金钞票估值伪善，基金治理东谈主和基金托管东谈主罢免补偿就业。但 基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的步伐摒除或平定由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。                     祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）              第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指限制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已兑现收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现金分成；基金份额持有东谈主可对各样基金份额分手遴聘不同的分成方式。遴聘采选 红利再投资形式的，红利再投资的份额免收申购费； 基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 别对应的可供分配利润将有所不同。本基金合并类别每一基金份额享有同瓜分配权；   在不违犯法律法例规定及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的 前提下，基金治理东谈主可对基金收益分配原则和支付方式进行休养，不需召开基金份额持有东谈主 大会，但应于变更实施日前在规定媒介实时公告。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的细目、公告与实施   本基金收益分配决策由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》 的关系规定在规定媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的测度方法，依照《业务规定》 践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分配                    祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规定。                       祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）              第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。治理费的测度方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月初五个就业日内从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若 遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。托管费的测度方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主于次月初五个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、 公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金 A 类份额不收取销售服务费，C 类份额的销售服务费按前一日 C 类份额基金资 产净值的 0.80%年费率计提。测度方法如下：                        祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为 C 类份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类份额前一日基金钞票净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金治理东谈主 与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主于次月初五个就业日内从基金财产中一次性支付给登 记机构，登记机构收到后按联系合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公放假 或不可抗力等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关系法例及相应条约规定，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的规定或联系公告。   五、基金税收   本基金支付给治理东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机 关的规定。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的规定代扣代缴。                        祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）              第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度线路； 按照关系规定编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 法》规定的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息线路办法》的关系规定在规定媒介公告。                        祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                  第十六部分 基金的信息线路      一、本基金的信息线路应稳健《基金法》《运作办法》《信息线路办法》《流动性风险 治理规定》《基金合同》偏执他关系规定。联系法律法例对于信息线路的规定发生变化时， 本基金从其最新规定。      二、信息线路义务东谈主      本基金信息线路义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主偏执日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组 织。      本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的规定线路基金信息，并保证所线路信息的着实性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规定时刻内，将应予线路的基金信息通过稳健 中国证监会规定条件的宇宙性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信息线路办法》规定的互 联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介线路，并保证基金投资者概况按照《基金合同》 约定的时刻和方式查阅或者复制公开线路的信息尊府。      三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开线路的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息线路义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。      本基金公开线路的信息采选阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币元。      五、公开线路的基金信息      公开线路的基金信息包括：      （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具尊府概要 有东谈主大会召开的规定及具体标准，说明基金家具的特点等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息线路及基金份额持有东谈主服                    祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当在三 个就业日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具尊府概要的信息发生要紧变更的，基金治理东谈主应当 在三个就业日内，更新基金家具尊府概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金治理东谈主不再更新基金家具尊府概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金治理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在规定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具尊府概要、《基金合同》和基金托管条约登载 在规定网站上，并将基金家具尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管条约登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金份额发售 的三日前登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 在规定网站线路一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路怒放日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站线路半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的测度方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说                       祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金治理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在规定网站上，并将年度论说提醒性公告登载在规定报刊上。基金年度论说中的财务司帐报 告应当经稳健《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在规定网站上，并将中期论说提醒性公告登载在规定报刊上。   基金治理东谈主应当在季度结果之日起十五个就业日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度论说提醒性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》奏效不及两个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   本基金在基金年度论说及中期论说中应线路其持有的指点受限证券总额、指点受限证券 市值占基金净钞票的比例和论说期内扫数的指点受限证券明细。   如论说期内出现单一投资东谈主理有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东谈主的权益，基金治理东谈主至少应当在如期论说“影响投资者决策的其他环节信息”项下 线路该投资东谈主的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金治理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中披 露基金组合钞票情况偏执流动性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有规定的，从其规定。   （七）临时论说   本基金发生要紧事件，关系信息线路义务东谈主应当在两日内编制临时论评话，并登载在规 定报刊和规定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动；                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回事项，但中国证监会另有规定的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）涌现公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，联系 信息线路义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开涌现。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐论说   基金合同拆开的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规定网站上，并将计帐论说提醒性公 告登载在规定报刊上。                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （十一）基金投资钞票赞助证券的信息线路   基金治理东谈主应在基金年度论说及中期论说中线路其持有的钞票赞助证券总额、钞票赞助 证券市值占基金净钞票的比例和论说期内扫数的钞票赞助证券明细。基金治理东谈主应在基金季 度论说中线路其持有的钞票赞助证券总额、钞票赞助证券市值占基金净钞票的比例和论说期 末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票赞助证券明细。   （十二）基金投资股指期货的信息线路   基金治理东谈主需按照法例要求在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书 （更新）等文献中线路股指期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险磋商 等，并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资目 标等。   （十三）基金投资国债期货的信息线路   基金治理东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等 文献中线路国债期货来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险磋商等，并充分 揭示国债期货来回对本基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资见解。   （十四）基金投资股票期权的信息线路   基金治理东谈主应当在如期信息线路文献中线路参与股票期权来回的关系情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险磋商、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体风 险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资见解。   （十五）基金投资非公开拓行股票的信息线路   基金治理东谈主应在本基金投资非公开拓行股票后两个来回日内，在中国证监会规定媒介披 露所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 钞票净值的比例、锁如期等信息。   （十六）基金投资港股通标的股票的信息线路   基金治理东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等 文献中线路参与港股通来回的联系情况。   （十七）基金投资信用繁衍品的信息线路   基金治理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文 件中线路信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品 对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资见解及策略。   （十八）基金投资存托凭证的信息线路   本基金投资存托凭证的信息线路依照境内上市来回的股票践诺。   （十九）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，联系信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规定进行信息线路，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。                       祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （二十）中国证监会规定的其他信息。   六、信息线路事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路治理轨制，指定专门部门及高等治理东谈主 员负责治理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当稳健中国证监会联系基金信息线路内容与 阵势准则等法例的规定。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期论说、更新的招募说明书、基金家具尊府概要、基金计帐论说等公开线路的联系基金信 息进行复核、审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐述。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中遴聘一家报刊线路本基金信息。基金治理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证联系报送信 息的着实、准确、完好、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他各人 媒介线路信息，关联词其他各人媒介不得早于规定媒介线路信息，况且在不同媒介上线路合并 信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计论说、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息线路服务的质地。具体要求应当稳健中国证监会及自律规定的联系规定。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长线路基金联系信息： 营业时；                       祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   基金风险表现为基金收益的波动，基金治理过程中任何影响基金收益的因素都是基金风 险的开头。行为代理基金投资东谈主进行投资的器具，科学严谨的风险治理对于基金投资治理成 功与否至关环节。因此在基金治理过程中，对风险的识别、评估和抵制应贯串基金投资治理 的全过程。基金的风险按开头不错分为市集风险、治理风险、流动性风险、投资策略风险和 其他风险。   金融钞票价钱受经济因素、政事因素、投资神气和来回轨制等多样因素的影响，钞票价 格的变化导致基金收益水平变化，产生风险。   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质券市集产生 一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。   （2）利率风险   金融市集利率波动会导致股票市集价钱及利息收益的变动，同期顺利影响企业的融资成 本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。   （3）信用风险   指基金在来回过程发生交收失言，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失言、断绝支付到 期本息，或者上市公司信息线路不着实、不完好，都可能导致基金钞票损结怨收益变化。   （4）通货推广风险   由于通货推广率提高，基金的施行投资价值会因此缩小。   （5）再投资风险   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益的影响。当利 率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行再投资时，将获取比畴昔 少的收益率。   （6）法律风险   由于法律法例方面的原因，某些市集步履受到限制或合同不可正常践诺，导致了基金资 产损失的风险。   在基金治理运作过程中基金治理东谈主的知识、陶冶、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金可能 因为基金治理东谈主的治理水平、治理技巧和治理时代等因素影响基金收益水平。                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   流动性风险是指因证券市集来回量不及，导致证券不可马上、低成腹地变现的风险。在 本基金怒放期内，流动性风险还包括由于本基金出现无数赎回，致使本基金莫得满盈的现金 应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及钞票的流动性风险评估   本基金为夹杂型基金，不错投资于股票、债券、钞票赞助证券、股指期货、 国债期货、 股票期权、现金类钞票等圭臬化金融器具。在不同的市集条件下，本基金将详尽讨论宏不雅环 境、市集估值水平、风险水平以及市集情愫，并充分讨论股票的流动性，在基金钞票 60%-95% 的鸿沟内对股票钞票配置进行休养，其中投资于港股通标的股票的比例占股票钞票的 0-50%， 同期依据股票仓位休养其余钞票仓位，以缩小系统性风险对基金收益的影响。其次，本基金 不错投资于债券、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权等钞票，均为圭臬化金融 器具。总而言之，本基金拟投资市集、行业及钞票的流动性精深，流动性风险相对可控。   （3）无数赎回情形下的流动性风险治理步伐   基金出现无数赎回情形下，基金治理东谈主不错根据基金那时的钞票组合气象或 无数赎回 份额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回、暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有 东谈主在单个怒放日恳求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的，基金治理东谈主有权对其超 过部分采选脱期办理赎回恳求的步伐。详见《招募说明书》                          “基金份额的申购、赎回”中“十、 无数赎回的情形及处理方式”部天职容。   （4）实施备用的流动性风险治理器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性忙碌等极点情况下发生无法应答投资者无数赎回的情形时，基 金治理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规定，严慎考中 流动性风险治理器具行为辅助步伐，包括但不限于：   当此情形下，本基金可能无法实时知足扫数投资东谈主的赎回恳求，投资东谈主收到赎回款项的 时刻也可能晚于预期。   在此情形下，投资东谈主的部分或沿途赎回恳求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时刻将可能比一般正常情形下有所延长。   本基金对峙续持有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。                        祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      当本基金遇到大额申购赎回时，通过休养基金份额净值的方式，将基金休养投资组合的 市集冲击成安分配给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。在此情形下，当日参与申购和赎回 来回的投资者存在承担申购或者赎回产生的来回偏执他成本的风险。      在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被脱期办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。      侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定钞票分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额净值，并不得办 理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额根据基金合同和招募说明书的约定正常怒放赎回，因 此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧 袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定钞票的变刻下刻具有不细目性，最终变现 价钱也具有不细目性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金份额持有 东谈主可能因此面对损失。      实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额净值，即便基金治理东谈主在基金如期报 告中线路论说期末特定钞票可变现净值或净值区间的，也不行为特定钞票最终变现价钱的承 诺，因此对于特定钞票的公允价值和最终变现价钱，基金治理东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。      基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。      启用侧袋机制后，基金治理东谈主测度各项投资运作磋商和基金事迹磋商时仅以主袋账户资 产为基准，并根据联系规定对分割侧袋账户钞票导致的基金净钞票减少按投资损失处理，因 此本基金线路的事迹磋商不可反应特定钞票的真不二价值及变化情况。      对于各样流动性风险治理器具的使用，基金治理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行检测和评估，使用前经过里面审批标准并与基金托管东谈主协商一致。在 施走运用各样流动性风险治理器具时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金治理东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。                     祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   金融繁衍品是一种金判辨约，其价值取决于一种或多种基础钞票或指数，其评价主要源 自于对挂钩钞票的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操派头险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为 剧烈，随机候比投资标的钞票要承担更高的风险。况且由于繁衍品订价极度复杂，不顺应的 估值有可能使基金钞票面对损失风险。   股指期货采选保证金来回轨制，由于保证金来回具有杠杆性，当出现不利行情时，股价 指数狭窄的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。股指期货采选逐日无欠债结算轨制， 淌若莫得在规定的时刻内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金投资国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风险、流动性风险。市 场风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市 场的非凡风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利成果，使之 发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为指点量风险，是指期货合约无法实时 以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险时时是由市集贫寒广度或深度导致的；另 一类为资金量风险，是指资金量无法知足保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的 风险。   股票期权的风险主要包括市集风险、治理风险、流动性风险、操派头险等，这些风险可 能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金治理东谈主为了更好的防止投资股票期权所面 临的各样风险，按照关系要求作念好东谈主员培训就业，确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具备股票 期权业务知识和相应的专科才能。   本基金投资钞票赞助证券，钞票赞助证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致钞票赞助证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受钞票赞助证券市集限度及来回活跃进度的影响，钞票赞助证券可能无法 在合并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的基金 所投资的钞票赞助证券之债务东谈主出现失言，或在来回过程中发生交收失言，或由于钞票赞助 证券信用质地缩小导致证券价钱下降，变成基金财产损失。   非公开拓行股票等指点受限证券一般存在锁如期，即锁如期内指点受限证券不可转让变 现。受证券市集不可控因素的影响，本基金投资的非公开拓行股票等指点受限证券在可指点 后可能发生亏本的风险。淌若估值日非公开拓行有明确锁如期的股票的启动成本低于在证券 来回所上市来回的合并股票的市价，本基金基金份额净值可能由于估值方法的原因偏离所持 有股票的收盘价所对应的净值。由于指点受限证券贫寒流动性，当市集波动导致本基金被迫 进步合同规定的投资比例时，治理东谈主只可在锁如期结果后进行相应休养。                     祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   信用繁衍品的投资可能面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。流动性风险是信 用繁衍品在来反转让过程中因为无法找到来回敌手或来回敌手较少导致难以将其变现的风 险。偿付风险是在信用繁衍品的存续期内，由于不可抵制的市集及环境变化，创设机构可能 出现计划气象欠安或创设机构的现金流与预期发生一定的偏差，从而影响信用繁衍品结算的 风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体计划情况出现变化，导致信用评级 机构休养对创设机构或所保护债券的信用级别，引起信用繁衍品来回价钱波动，从而影响投 资者的利益的风险。   （1）港股来回失败风险   港股通业务存在逐日额度限制。在香港联合来回扫数限公司（以下 简称“联交所”） 开市前阶段，当日额度使用完了的，新增的买单申报将面对失 败的风险；在联交所陆续交 易时段，当日额度使用完了的，当日本基金将面对不 能通过港股通进行买入来回的风险。   （2）汇率风险   本基金将投资港股通标的股票，在来回时刻内提交订单依据的港币买入参考 汇率和卖 出参考汇率，并不就是最终结算汇率。港股通来回日日终，中国证券登 记结算有限就业公 司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每笔来回，确 定来回施行适用的结算汇率。 故本基金投资面对汇率风险，汇率波动将可能对基 金的投资收益变成损失。   （3）境外市集的风险 投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不停休养， 这些限制因素的变化可能对本基金投入或退出当地市集 变成阻拦，从而对投资收益以及正 常的申购赎回产生顺利或迤逦的影响。 互联互通机制”下参与香港股票投资还将面对包括但不限于如下特殊风险：   a) 香港市集证券来回实行 T+0 反转来回，且对价钱并无涨跌幅高下限的规定，因此每 日港股股价波动可能比 A 股更为剧烈、且涨跌幅空间相对较大。   b) 唯有内地与香港两地均为来回日且概况知足结算安排的来回日才为港股通来回日， 香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规定的其他情形时，联交所将可 能停市，在内地开市 香港休市的情况下，港股通不可正常来回，港股不可实时卖 出，投资者将面对在停市期间 无法进行港股通来回的风险，可能带来一定的流动 性风险；出现内地来回所证券来回服务 公司认定的来回特别情况时，内地来回所 证券来回服务公司将可能暂停提供部分或者沿途 港股通服务，投资者将面对在暂 停服务期间无法进行港股通来回的风险，可能带来一定的 流动性风险。                     祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   c) 投资者因港股通股票权益分配、转换、上市公司被收购等情形或者特别 情况，所取 得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不 得买入，内地来回所 另有规定的除外；因港股通股票权益分配或者转换等情形取 得的联交所上市股票的认购权 利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得 行权；因港股通股票权益分配、转换或 者上市公司被收购等所取得的非联交所上 市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通 买入或卖出。   d) 代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票 意愿，中国 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票 莫得权益登记日的， 以投票截止日的持有行为测度基准；投票数目超出持稀有量 的，按照比例分配持有基数。   本基金的投资鸿沟包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同 风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏本的风险，以及与中国 存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法律地 位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、期骗表决权等 方面的特殊安排可能激发的风险；存托条约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市造 成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的 风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在陆续信息线路监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里证券来回机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金为夹杂型基金，本基金股票投资占基金钞票的比例鸿沟为 60%-95%（其中港股通 股票最高投资比例不得进步股票钞票的 50%）。因此，境内和港股通标的股票市集和债券市 场的变化均会影响到基金事迹表现，基金净值表现因此可能受到影响。本基金治理东谈主将阐扬 专科研究上风，加强对市集、上市公司基本面和固定收益类家具的真切研究，陆续优化组合 配置，以抵制特定风险。   基金治理东谈主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法例、税收政策的 要求而成为征税义务东谈主，就包摄于基金的投资收益、投资酬报和/或本金承担征税义务。因 此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等税负，仍由本基金财产承担，届时基金 治理东谈主与基金托管东谈主可能通过本基金财产账户顺利缴付，或依据税务部门要求划付至基金管 理东谈主账户并由基金治理东谈主完成税款申报缴纳。   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资鸿沟、投资比例、证券市 场遍及法例等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长期风险收益特征。销售 机构(包括基金治理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律法例对本基金进行风险评价，                    祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 不同的销售机构采选的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才能与家具风险之间的匹配教师。   （1）时代风险   测度机、通信系统、来回荟萃等时代保障系统或信息荟萃赞助出现特别情况，可能导致 基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限骄贵产 生净值、基金的投资来回指示无法实时传输等风险。   （2）战役、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导 致基金钞票的损失。   （3）金融市集危境、行业竞争、代理机构失言、托管行失言等超出基金治理东谈主自身直 接抵制才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主的利益受损。   二、声明 理东谈主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）               第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金持有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。   基金治理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用稳健《中华东谈主民共和 国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并线路专项审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。 基金治理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况细目是否暂停主袋账户份额的申购。 募说明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。无数赎回 按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求进步前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金治理东谈主测度各项投 资运作磋商和基金事迹磋商时仅需讨论主袋账户钞票。   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因钞票流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户钞票进行估值并线路主 袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应稳健《企业会 计准则》的联系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 关系用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费。   六、侧袋账户中特定钞票的处置计帐                       祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      特定钞票以可出售、可转让、收复来回等方式收复流动性后，基金治理东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定钞票赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。      处置特定钞票的临时公告内容应当包括特定钞票处置价钱和时刻、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、联系用度发生情况等环节信息。侧袋账户钞票沿途完成变现并拆开侧袋机制 后，基金治理东谈主应实时聘用稳健《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并 线路专项审计意见。      七、侧袋机制的信息线路      在启用侧袋机制、处置特定钞票、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金治理东谈主应实时发布临时公告。      基金治理东谈主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分规定的基金净值信息线路方式和 频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 线路侧袋账户份额净值和累计净值。      侧袋机制实施期间，基金治理东谈主应当在基金如期论说中线路论说期内侧袋账户联系信息， 基金如期论说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度论说 进行审计时，应答论说期内基金侧袋机制运行联系的司帐核算和年度论说线路等发表审计意 见。      八、本部分对于侧袋机制的联系规定，但凡顺利援用法律法例或监管规定的部分，如将 来法律法例或监管规定修改导致联系内容被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并履行顺应标准后，可顺利对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。                       祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）        第十九部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当拆开： 相接的；   三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论说出具法 律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经稳健《中华东谈主民共和国证 券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规定网站上，并将计帐论说提醒性 公告登载在规定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规定的最低 期限。                       祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）              第二十部分 基金合同的内容摘录      一、基金份额持有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务      （一）基金治理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并治理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关系法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度关系法律规定，应申报中国证监会和其他监管部门，并采选必要步伐保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；      （9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规定的用度；      （10）依据《基金合同》及关系法律规定决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，断绝或暂停受理申购、赎回与转换恳求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗推进权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；      （16）在稳健关系法律、法例的前提下，制订和休养关系基金认购、申购、赎回、转换、 如期定额投资、转托管和非来回过户等业务规定；      （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎致力的原则治理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此孤苦，对所治理的不同基金分手治理，分手记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》《基金合同》偏执他关系规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选顺应合理的步伐使测度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基 金合同》等法律文献的规定，按关系规定测度并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》《基金合同》偏执他关系规定，履行信息线路及论说义务；   （12）保守基金营业好意思妙，不暴露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》《基金合 同》偏执他关系规定另有规定外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东谈主暴露，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》偏执他关系规定召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产治理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系尊府，保 存期限不低于法律法例规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规定时刻发出，况且保证投资者 概况按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到关系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；   （19）面对闭幕、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并陈诉基金 托管东谈主；                       祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿就业，其补偿就业不因其退任而罢免；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金治理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担就业；      （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金治理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 治理东谈主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （25）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全撑持基金财 产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应申报中国证监 会，并采选必要步伐保护基金投资者的利益；      （4）根据联系市集规定，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货来回资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；      （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以敦厚信用、致力尽责的原则持有并安全撑持基金财产；      （2）拔擢专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场合，配备满盈的、及格的纯属 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；      （3）建立健全里面风险抵制、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 所托管的不同的基金分手设立账户，孤苦核算，分账治理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》《基金合同》偏执他关系规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金治理东谈主代表基金坚贞的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业好意思妙，除《基金法》《基金合同》偏执他关系规定另有规定外，在 基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东谈主暴露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主测度的基金钞票净值、各样基金份额的基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说明基金治理 东谈主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；淌若基金治理东谈主有未践诺《基 金合同》规定的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选了顺应的步伐；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系尊府，保存期限不低于法 律法例规定的最低期限；   （12）从基金治理东谈主或其托付的登记机构处罗致并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规定制作联系账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或关系规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》《基金合同》偏执他关系规定，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；   （18）面对闭幕、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行业监 督治理机构，并陈诉基金治理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿就业，其补偿就业不因其 退任而罢免；   （20）按规定监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利和义务                         祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。      除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，合并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；      （4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；      （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；      （7）监督基金治理东谈主的投资运作；      （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）负责阅读并遵命《基金合同》、招募说明书、基金家具尊府概要等信息线路文献；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）关怀基金信息线路，实时期骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；      （5）在其持有的基金份额鸿沟内，承担基金亏本或者《基金合同》拆开的有限就业；      （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；      （7）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和规定      基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，基金份额持                       祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有规 定的，以届时灵验的法律法例为准。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基 金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的拔擢与运作应当根据联系法律法例和中国 证监会的规定进行。   （一）召开事由 由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转换基金运作方式；   （5）休养基金治理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资见解、鸿沟或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金治理东谈主收到提议当日的基金份额测度，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式或休养基 金份额类别设立、对基金份额分类办法及规定进行休养；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；                         祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      （5）基金治理东谈主、登记机构、基金销售机构休养关系认购、申购、赎回、转换、基金 来回、非来回过户、转托管等业务规定；      （6）基金推出新业务或服务；      （7）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理东谈主，基金治理东谈主应 当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提议书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提 议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主； 基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并见告基金治理东谈主，基 金治理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、干 扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的陈诉时刻、陈诉内容、陈诉方式 额持有东谈主大判辨知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议形式；      （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设考虑东谈主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈诉的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关偏执考虑方式和考虑东谈主、表决 意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈诉基金治理东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面陈诉基金治理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金治理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主理有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释稳健法律法例、                          《基金合同》和会议陈诉的规定， 况且持有基金份额的凭证与基金治理东谈主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄贵，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为灵验：                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个就业日内一语气公布联系 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈诉基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈诉规定的方式收取基金份额持 有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经陈诉不参加收取表决意见的，不影响表决效力；   （3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主顺利出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主 代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的托付东谈主理 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付诠释稳健法律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 他方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错采选书面、荟萃、电话、短信 或其他方式，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议陈诉中列明；在会议召开方式上，本基金 亦可采选其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主 大会，会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进行。基金份额持有东谈主不错采选书面、 荟萃、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议陈诉中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会考虑的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的陈诉后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会                        祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      在现场开会的方式下，最先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文则标准细目和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金 治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；淌若基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和 考虑方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决截止日期后      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金 合并以特别决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据诠释，不然提交稳健会议通 知中规定的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳健会议陈诉规定的表 决意见视为灵验表决，表决意见腌臜不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议动手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大                        祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地公布计票 结果。      （3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）奏效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规定媒介上公告。淌若采选通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对整体基金份额持有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分手持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若联系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；                       祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分手 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，合并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的联系规定以本节特殊约定内容为准，本 节莫得规定的适用上文联系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法例或监管规定的部分，如将来法律法例或监管规定修改导致联系内 容被取消或变更的或法律法例增多新的持有东谈主大会机制的，基金治理东谈主提前公告后，可顺利 对本部天职容进行修改和休养或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同消释和拆开的事由、标准以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后两日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当拆开： 相接的；                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论说出具法 律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的沿途剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经稳健《中华东谈主民共和国证 券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在规定网站上，并将计帐论说提醒性 公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存                    祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例规定的最低 期限。   四、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如不肯 或者不可通过协商、联合责罚的，任何一方均有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易 仲裁委员会，并按其届时灵验的仲裁规定进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾的， 对各方当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金治理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自职责，赓续赤诚、致力、尽责地履 行基金合同和托管条约规定的义务，珍贵基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和 台湾地区法律）统辖。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。                           祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）            第二十一部分 基金托管条约的内容摘录   一、托管条约当事东谈主   （一）基金治理东谈主（或简称“治理东谈主”）   称呼：祥瑞基金治理有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东谈主:罗春风   成立时刻：2011 年 1 月 7 日   批准拔擢机关：中国证监会   批准拔擢文号：证监许可【2010】1917 号   组织形式：有限就业公司（中外合资）   注册成本：130000 万元东谈主民币   计划鸿沟：发起拔擢基金、基金治理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：陆续计划   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东谈主:葛海蛟   成立时刻：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织形式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   计划鸿沟：招揽东谈主民币进款；披发短期、中期和长期贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信探询、询查、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构计划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：陆续计划   二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律法例的规定对基金治理东谈主的下列投资运作进行监督：                       祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的投资鸿沟包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板偏执他中国证监会 允许基金投资的股票、存托凭证）、港股通标的股票、繁衍器具（股指期货、国债期货、股 票期权）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可转 换债券、分离来回可转换债券、可交换债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、方位 政府债券、政府赞助机构债券、政府赞助债券）、钞票赞助证券、信用繁衍品、债券回购、 银行进款（包括条约进款、如期进款偏执他银行进款）、同行存单、货币市集器具、现金等， 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须稳健中国证监会的联系规定。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行顺应标准后，可 以将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比例为 60%-95%， 投资于港股通标的股票的比例占股票钞票（含存托凭证）的 0-50%。每个来回日日终在扣除 股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，保持不低于基金钞票净值 5％ 的现金或者到期日在一年以内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。股指期货、国债期货、股票期权合约的投资比例效力国度联系法律法例。   淌若法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履行 顺应标准后，不错休养上述投资品种的投资比例。   基金治理东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体鸿沟实时提供给基金托管 东谈主。基金治理东谈主不错根据施行情况的变化，对各投资品种的具体鸿沟赐与更新和休养，并及 时陈诉基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资鸿沟对基金的投资进行监督。   （1）股票钞票（含存托凭证）占基金钞票的比例为 60%-95%，投资于港股通标的股票 的比例占股票钞票（含存托凭证）的 0-50%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 诡计计），其市值不进步基金钞票净值的 10％；   （4）本基金治理东谈主治理的且在本基金托管东谈主处托管的沿途基金持有一家公司刊行的证 券（合并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股总诡计计），不进步该证券的 10％，实足 按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规定的比例限制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样钞票赞助证券的比例，不得进步基金钞票净 值的 10％；   （6）本基金持有的沿途钞票赞助证券，其市值不得进步基金钞票净值的 20％；                       祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）    （7）本基金持有的合并（指合并信用级别）钞票赞助证券的比例，不得进步该钞票支 持证券限度的 10％；    （8）本基金治理东谈主治理的且在本基金托管东谈主处托管的沿途基金投资于合并原始权益东谈主 的各样钞票赞助证券，不得进步其各样钞票赞助证券总共限度的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票赞助证券。基金持有资 产赞助证券期间，淌若其信用品级下降、不再稳健投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期；    （12）本基金参与股指期货来回，应当稳健下列投资限制： 值之和，不得进步基金钞票净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、钞票赞助证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 占基金钞票的比例为 60%-95%； 一来回日基金钞票净值的 20%；    （13）本基金参与国债期货来回，应当稳健下列投资限制： 的 15%； 总市值的 30%； 一来回日基金钞票净值的 30%； 期货合约价值，总共（轧差测度）应当占基金钞票的比例为 0%-35%；    （14）本基金治理东谈主治理的且在本基金托管东谈主处托管的沿途怒放式基金（包括怒放式基 金以及处于怒放期的如期怒放基金持有一家上市公司刊行的可指点股票，不得进步该上市公 司可指点股票的 15%；本基金治理东谈主治理的且在本基金托管东谈主处托管的沿途投资组合持有一                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 家上市公司刊行的可指点股票，不得进步该上市公司可指点股票的 30%；实足按照关系指数 的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比 例限制；   （15）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得进步基金钞票净值的 15%。因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不稳健 该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保持一致；   （17）本基金钞票总值不进步基金钞票净值的 140%；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票践诺，与境内上市来回 的股票合并测度；   （19）法律法例及中国证监会规定的其他投资比例限制。   除上述（2）、（9）、（15）、（16）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金限度变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述规定投资比例的， 基金治理东谈主应当在 10 个来回日内进行休养，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例 或监管部门另有规定的，从其规定。   基金治理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的关系约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起动手。法律法例或监管部门另有规 定的，从其规定。   法律法例或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以休养后的规定为准。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏执控股推进、施行抵制东谈主或者 与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳健基金的投资见解和投资策略，效力基金份额持有东谈主利益优先原则，防止利益 窒碍，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱践诺。联系来回必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。要紧关联来回应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述退却性规定，如适用于本基金，基金治理东谈主 在履行顺应标准后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的规定践诺。   （二）基金托管东谈主应根据关系法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 测度、各样基金份额的基金份额净值测度、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金 收益分配、联系信息线路登载基金事迹表现数据等进行复核。                    祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金治理东谈主违犯上述 约定，应实时提醒基金治理东谈主，基金治理东谈主收到提醒后应实时查对阐述并以书面形式对基金 托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对提醒事项进行复查。基金治理东谈主 对基金托管东谈主提醒的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会论说。   （四）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资指示违犯法律法例、本条约的规定，应当断绝 践诺，实时提醒基金治理东谈主，并依照法律法例的规定实时向中国证监会论说。基金托管东谈主发 现基金治理东谈主依据来回标准如故奏效的指示违犯法律法例、本条约规定的，应当实时提醒基 金治理东谈主，并依照法律法例的规定实时向中国证监会论说。   （五）基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在规定 时刻内回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供联系数据尊府和 轨制等。   （六）侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋 账户。   三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 律法例偏执行业监管要求的基础上，基金治理东谈主有权对基金托管东谈主履行本条约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户 和证券账户等投资所需账户、复核基金治理东谈主测度的基金钞票净值和各样基金份额的基金份 额净值、根据基金治理东谈主指示办理计帐交收、联系信息线路和监督基金投资运作等步履。 当情理未践诺或延长践诺基金治理东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违犯法律法例、                                       《基 金合同》及本条约关系规定时，应实时以书面形式陈诉基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收 到陈诉后应实时查对并以书面形式对基金治理东谈主发出回函。在限期内，基金治理东谈主有权随时 对陈诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金治理东谈主陈诉的非法事项未能 在限期内纠正的，基金治理东谈主应依照法律法例的规定论说中国证监会。 基金治理东谈主核查托管财产的完好性和着实性，在规定时刻内回复基金治理东谈主并改正。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 金合同》及本条约另有规定，不得自走运用、责罚、分配基金的任何财产。                      祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 基金份额持有东谈主东谈主数稳健《基金法》《运作办法》等关系规定的，由基金治理东谈主在法如期限 内聘用稳健《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报 告，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和治理 托管东谈主撑持和使用。本基金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金治理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行径。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和治理   基金治理东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的撑持和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更过程 中，基金治理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的联系尊府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏执他投资账户的开设和治理 算有限就业公司开设证券账户。 金治理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的行径。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券来回所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的规定践诺。 关账户的开设、使用的，若无联系规定，则基金托管东谈主应当比照并遵命上述对于账户开设、 使用的规定。                     祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   （六）债券托管专户的开设和治理   基金合同奏效后，基金治理东谈主负责以基金的口头恳求并取得投入宇宙银行间同行拆借市 场的来回资历，并代表基金进行来回；由基金治理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续 办理完了之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限就业公司和银行间市 场计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集 债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的关系有价凭证的撑持   基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑持。 基金托管东谈主对其之外机构施行灵验抵制的有价凭证不承担就业。   （八）与基金财产关系的要紧合同及关系凭证的撑持   基金托管东谈主按照法律法例撑持由基金治理东谈主代表基金签署的与基金关系的要紧合同及 关系凭证。基金治理东谈主代表基金签署关系要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有规定外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金关系 的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各持 有一份蓝本的原件。要紧合同由基金治理东谈主与基金托管东谈主按规定各自撑持不低于法律法例规 定的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件或复印件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得飘浮。   五、基金钞票净值测度和司帐核算   （一）基金钞票净值的测度和复核 就业日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的余额数目测度，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主不错拔擢大额赎回情形下的净值精度济急休养机 制。国度另有规定的，从其规定。 同》的规定暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》《证券投资基金司帐核算业务指 引》偏执他法律法例的规定。基金钞票净值和各样基金份额的基金份额净值由基金治理东谈主负 责测度，基金托管东谈主复核。基金治理东谈主应于每个怒放日来回结果后测度得出当日的基金钞票 净值和各样基金份额的基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主 应答净值测度结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金治理东谈主，由基金管 理东谈主按规定对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金治理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。本                       祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并线路主袋账户的基金 净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。 及联系法律法例的规定或者未能充分珍贵基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 时，视为该类基金份额净值估值伪善。当基金份额净值出现伪善时，基金治理东谈主应当立即予 以纠正，并采选合理的步伐防止损失进一步扩大；当计价伪善达到该类基金份额净值的 份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当陈诉基金托管东谈主，在报中国证监会备案的同期实时进 行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有规定的，按其规定处理。 有东谈主的施行损失，基金治理东谈主应答此承担就业。若基金托管东谈主测度的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担就业；若基金托管东谈主测度的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应承 担部分未正确履行复核义务的就业。淌若上述伪善变成了基金财产或基金份额持有东谈主的欠妥 得利，且基金治理东谈主及基金托管东谈主已各自承担了补偿就业，则基金治理东谈主应负责向欠妥得利 之主体见解返还欠妥得利。淌若返还金额不及以弥补基金治理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿 金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分配。 原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然如故采选必要、顺应、合理的步伐进行检验，关联词未能 发现该伪善的，由此变成的基金钞票估值伪善，基金治理东谈主和基金托管东谈主罢免补偿就业。但 基金治理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的步伐平定或摒除由此变成的影响。 达成一致，基金治理东谈主不错按照其对各样基金份额的基金份额净值的测度结果对外赐与公布， 基金托管东谈主不错将联系情况报中国证监会备案。      （二）基金司帐核算      基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分手独随即设立、登记和撑持基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东谈主 的处理方法为准。      基金治理东谈主和基金托管东谈主应如期就司帐数据和财务磋商进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。                     祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）   基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月分手孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个就业日内完成；《基金合同》奏效后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基 金治理东谈主应当在三个就业日内，更新招募说明书并登载在规定网站上。招募说明书其他信息 发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次；基金家具尊府概要的信息发生要紧变更的，基 金治理东谈主应当在三个就业日内，更新基金家具尊府概要并登载在规定网站及基金销售机构网 站或营业网点。基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基 金拆开运作的，基金治理东谈主不再更新招募说明书和基金家具尊府概要。基金治理东谈主应当在每 年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载在规定网站上，并将年度 论说提醒性公告登载在规定报刊上。基金治理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完 成基金中期论说，将中期论说登载在规定网站上，并将中期论说提醒性公告登载在规定报刊 上。基金治理东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在规定网站上，并将季度论说提醒性公告登载在规定报刊上。基金合同奏效不及两个 月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 治理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金治理东谈主提供的论说上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。 淌若基金治理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金治理 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和撑持，基金治理东谈主和基金托管东谈主应分 别撑持基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期自基金账户销户之日起不少于 20 年，法 律法例另有规定或有权机关另有要求的除外。如不可妥善撑持，则按联系法例承担就业。   在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金治理东谈主应将关系尊府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的着实性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将 所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命守密义务。   七、适用法律与争议责罚方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金治理东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约关系的争议可通过友好 协商责罚。但若争议未能以协商方式责罚的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国 际经济贸易仲裁委员会，并按其届时灵验的仲裁规定进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁                    祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新） 决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方 承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他规定。   八、托管条约的变更、拆开与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的规定有任何窒碍。变更后的新条约应当报中国证监会备案。   （二）托管条约的拆开   发生以下情况，本托管条约应当拆开：   （三）基金财产的计帐   基金治理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关系法律法例的规定对本基金的财产进 行计帐。                                祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）             第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   本基金治理东谈主承诺向基金份额持有东谈主提供一系列的服务。同期，基金治理东谈主有权根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，对以下主要服务内容进行增多或变更。   一、网上开户与来回服务   客户持有指定银行的账户，通过祥瑞基金官网来回平台，不错兑当今线开户来回。   祥瑞基金网址：www.fund.pingan.com   二、尊府的寄送服务 单。客户可根据个东谈主需要，通过祥瑞基金客户服务热线或者祥瑞基金客服邮箱定制纸质对账 单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务用度。 治理东谈主可控的原因邮寄尊府可能无法投递，对此本基金治理东谈主不作念任何承诺和保证。基金管 理东谈主也分歧因邮寄尊府出现遗漏、暴露而导致的顺利或迤逦毁伤承担任何补偿就业。由于交 易对账单记录信息属于个东谈主秘密，请务必预留正确的通信地址及考虑方式，并实时进行更新。 内容。由于互联网是怒放性的公众荟萃，基金治理东谈主也无法实足保证其安全性与实时性。因 此祥瑞基金治理公司分歧电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互 联网或通信等原因变成的信息不完好、暴露等而导致的顺利或迤逦毁伤承担任何补偿就业。   三、如期定额投资计划   基金治理东谈主可利用非直销销售机构网点和本公司网上来回系统为投资者提供如期定额 投资的服务（本公司网上来回系统的如期定额投资服务目下仅对个东谈主投资者通达）。通过定 期定额投资计划，投资者不错通过固定的渠谈，如期定额申购基金份额，具体实施方法见有 关公告。   四、荟萃在线服务   基金份额持有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录祥瑞基金网站，可享有账 户查询、来回明细查询、对账单寄送方式或频率设立、修改查询密码等多项在线服务。   基金治理东谈主网站亦提供基金公告、投资资讯、开心刊物、基金知识等多样信息供投资东谈主 查询。   公司网址：www.fund.pingan.com   客服邮箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务                            祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）      客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时来回情况、基金账户余额、基金家具与服务 等信息查询。      客户服务中心东谈主工座次每个来回日 9：00-17：00 为投资东谈主提供服务，投资东谈主不错通过 该客服中心获取业务询查、信息查询、投诉建议、信息定制和尊府修改等专项服务。      客服电话：400-800-4800（免资料话费）      直销电话：0755-22627627      直销传真：0755-23990088      六、投诉受理      投资东谈主不错拨打祥瑞基金治理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式， 对基金治理东谈主和销售网点提所供的服务进行投诉。      对于就业日期间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，本基金管 理东谈主将在承诺的时限内进行处理。对于非就业日提议的投诉，将在顺延的就业日当日进行处 理。      办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层      七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法判辨的内容，请通过上述方式考虑本基金 治理东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面判辨了本招募说明书。                               祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                    第二十三部分 其他应线路事项    本基金 2023 年 07 月 01 日至 2024 年 06 月 30 日发布的公告：                                 完善、更新身份信息尊府以免影响业务办理                                 的公告                                 增杭州银行股份有限公司为销售机构的公告                                 期论说                                 金费率并改进基金合同的公告                                 尊府概要更新                                 书（更新）                                 尊府概要更新                                 书（更新）                                 增中国东谈主寿保障股份有限公司为销售机构的                                 公告                                 的公告                                 完善、更新身份信息尊府以免影响业务办理                                 的公告                                 联方承销期内承销证券的公告                                 国祥瑞东谈主寿保障股份有限公司费率优惠行径                                 的公告                    祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）                      度论说                      售有限公司办理联系销售业务的公告                      尊府概要更新    注：其他线路事项详见基金治理东谈主发布的联系公告。                    祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）       第二十四部分 对招募说明书更新部分的说明   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等其他关系法律法例的要求及基 金合同的规定，对《祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新， 主要更新内容如下：                           祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）            第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式      本基金招募说明书存放于基金治理东谈主和基金托管东谈主的办公场合、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时刻免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取 得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所获取的文献偏执复印件，基金治理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容实足一致。      投资者还不错顺利登录基金治理东谈主的网站(www.fund.pingan.com)查阅和下载招募说明 书。                    祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）             第二十六部分 备查文献 以下备查文献存放在基金治理东谈主、基金托管东谈主的办公场合，在办公时刻可供免费查阅。 (一)中国证监会准予祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金召募注册的文献。 (二)《祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金基金合同》。 (三)《祥瑞品性优选夹杂型证券投资基金托管条约》。 (四)法律意见书。 (五)基金治理东谈主业务资历批件、营业牌照。 (六)基金托管东谈主业务资历批件、营业牌照。 (七)中国证监会要求的其他文献。                                祥瑞基金治理有限公司